有关如何准备首次外部审核的3条提示

张贴者 贾尼斯·梅·纳尔瓦斯

2018年7月25日10:00:00 AM

有关如何准备首次外部审核的3条提示

如果您的组织今年要进行首次外部审核,那么您很有可能会担心。对于某些人来说,即使考虑外部审核要求也会引起恐慌和焦虑。当然,您无需为审核感到惊慌或压力,也就是说,如果您作为组织为审核做准备。

简而言之,外部审计会检查公司的合规性和总体财务绩效。通常,审计师会检查财务报表,因此保持公司记录无误非常重要。

 

你应该做些什么准备?

您如何减轻外部审计程序的痛苦?这是使外部审核过程成功进行所需的一些准备工作。

指定联络员或审计经理。

在准备阶段,您应指定组织内的联系人,负责与审核员进行协调。这个人应该有 较强的项目管理和沟通能力,因为他们将为参加审核的人员(例如,可能需要出示文档或需要由审核员进行采访的人员以及需要更新审核进度的各方)举行简介会。

通常,可能会聘请个人撰稿人和专家协助审核准备工作是他们的日常任务。审核经理可以确保这些资源可用,并且您的经理和部门负责人完全支持要进行的活动,以使审核准备成功。

了解审核标准。

每次审核都不同,具体取决于您要接受审核的标准。了解审核标准的范围和要求,以便您可以充分准备审核。通常,外部审计流程会检查公司的财务报表和会计记录。但是,其他类型的审核也可能在外部审核期间调查公司的其他部门。

例如,专注于信息安全和技术的外部审核可能会对IT部门进行审核,而针对运营的审核可能会评估您的组织结构和业务流程。

确保正确记录内部流程。

根据贵公司的审计标准,确定您的员工和经理中谁可以帮助审计员全面了解您的财务和业务程序。

审核之前,相同的主题专家和流程所有者应帮助您确保已实施所有必要的控制措施,并确保您遵守审核设置的标准。执行适当的检查和分析,以发现您的业务流程中的差距,并准备审核员要求的所有材料,例如策略文档,财务报表和其他相关文档。

每次审核因类型而异 审核的范围和范围。按照上述建议,您可以开始准备组织的第一次外部审核。

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主题: 审计与合规

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